近日，同花顺（股票代码：300033.SZ）发布公告，披露其子公司云软件公司因多项违规行为被浙江证监局采取行政监管措施。
据公告，云软件公司在营销过程中存在多处不合规行为。营销人员利用客户成功案例、称赞截图及个股过往业绩进行宣传，但缺乏必要的风险提示。部分营销、服务人员夸大宣传、误导客户，甚至变相承诺收益。同时，部分提供投资建议的人员未按规定登记为证券投资顾问，直播业务中也存在合规管控不到位、暗示推荐个股等问题。在与证券公司和关联公司合作开展证券投资咨询业务时，云软件公司同样未尽到合规管理责任。
针对上述问题，浙江证监局对云软件公司采取了责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。数据显示，2023年度云软件公司证券投资咨询业务营业收入为1.99亿元，占同花顺合并报表营业收入的5.58%。
同花顺表示，此次行政监管措施主要影响云软件公司新增客户，对现有客户服务无影响，预计对公司2024年收入和利润的影响较小。云软件公司已表示将深刻反思、汲取教训，并及时整改，争取尽早通过验收并恢复新增客户。同时，同花顺也将进一步加强合规建设，确保相关业务合法合规运营。
